Etf Optionen Strategien

7 Best ETF Trading-Strategien für Anfänger Exchange-Traded Funds (ETFs) sind ideal für Anfänger Investoren wegen ihrer vielen Vorteile mag niedrige Kostenquoten. Reichlich Liquidität. Breite Palette von Investitionsentscheidungen, Diversifizierung, niedrige Investitionsschwelle, und so weiter (für mehr sehen Vor-und Nachteile von ETFs). Diese Eigenschaften machen auch ETFs perfekte Fahrzeuge für verschiedene Handels-und Anlagestrategien von neuen Händlern und Investoren verwendet. Hier sind unsere sieben besten ETF-Trading-Strategien für Anfänger in keiner bestimmten Reihenfolge präsentiert. 1. Dollar-Kosten-Mittelung Wir beginnen mit der grundlegendsten Strategie zuerst. Dollar-Kosten-Mittelung ist die Technik der Kauf einer bestimmten festen Dollar-Betrag eines Vermögenswertes auf einem regulären Zeitplan, unabhängig von den sich ändernden Kosten des Vermögenswertes. Anfänger Investoren sind in der Regel junge Menschen, die in der Belegschaft seit einem oder zwei Jahren und haben ein stabiles Einkommen, aus denen sie in der Lage, ein wenig jeden Monat sparen. Solche Anleger sollten ein paar hundert Dollar jeden Monat nehmen und anstatt sie in ein Niedrigzinssparen Konto, sollten sie investieren sie in eine ETF oder eine Gruppe von ETFs. Es gibt zwei große Vorteile dieser periodischen Investitionen für Anfänger. Das erste ist, dass es eine bestimmte Disziplin auf den Sparprozess verleiht. Wie viele Finanzplaner empfehlen, macht es eminent Sinn, sich selbst bezahlen. Was Sie erreichen, indem Sie regelmäßig sparen. Die zweite ist, dass durch die Investition der gleichen Fixed-Dollar-Betrag in einer ETF jede monthhe grundlegende Prämisse der Dollarkosten Mittelung Feature werden Sie mehr Einheiten akkumulieren, wenn der ETF Preis niedrig ist und weniger Einheiten, wenn der ETF-Preis hoch ist, wodurch die Mittelung der Kosten Ihrer Bestände. Im Laufe der Zeit kann dieser Ansatz auszahlen schön, solange man an der Disziplin hält. Zum Beispiel sagen, Sie hätten 500 investiert am ersten eines jeden Monats von September 2012 bis August 2015 in der SPDR SampP 500 ETF (SPY). Eine ETF, die den SampP 500-Index verfolgt. Also, wenn die SPY-Einheiten im September 2012 bei 136,16 gehandelt hätten, hätten 500 Sie 3,67 Einheiten geholt, aber drei Jahre später, wenn die Einheiten bis 200 gehandelt hätten, hätte eine monatliche Investition von 500 2,53 Einheiten ergeben. Im Laufe des Zeitraums von drei Jahren hätten Sie insgesamt 103,79 SPY-Einheiten erworben (basierend auf Dividenden - und Splittkursen). Zum Schlusskurs von 210,59 am 17. August 2015 hätten diese Einheiten 21,857,14 Euro betragen, was einer durchschnittlichen jährlichen Rendite von fast 13 entspricht. 2. Asset Allocation Asset Allocation. Was bedeutet, dass ein Teil eines Portfolios für verschiedene Vermögenskategorien wie Aktien, Anleihen, Rohstoffe und Barmittel für die Zwecke der Diversifikation zugewiesen wird, ist ein leistungsfähiges Investitionsinstrument. Die niedrige Investitionsschwelle für die meisten ETFs in der Regel nur 50 pro monthmakes es einfach für einen Anfänger, eine grundlegende Asset Allocation-Strategie, abhängig von seinem Investitionszeithorizont und Risikobereitschaft umzusetzen. Als Beispiel könnten junge Investoren in Aktien ETFs investiert werden, wenn sie in ihren 20er Jahren wegen ihrer langen Investitionszeithorizonte und hoher Risikobereitschaft sind. Aber wie sie in ihre 30er Jahre und beginnen auf wichtige Veränderungen im Lebenszyklus wie das Starten einer Familie und den Kauf eines Hauses, können sie zu einem weniger aggressiven Investment-Mix wie 60 in Aktien ETFs und 40 in Anleihe-ETFs. 3. Swing Trading Swing Trades sind Trades, die versuchen, die Vorteile von erheblichen Schwankungen in Aktien oder andere Instrumente wie Währungen oder Rohstoffe zu nutzen. Sie können überall von ein paar Tage bis zu ein paar Wochen zu erarbeiten, im Gegensatz zu Tages-Trades, die selten über Nacht offen gelassen werden (siehe Pros amp Cons von Day Trading Vs Swing Trading). Die Attribute der ETFs, die sie für den Swing-Handel eignen, sind ihre Diversifikation und enge Bid / Ask-Spreads. Darüber hinaus kann ein Anfänger, da ETFs für viele verschiedene Investmentklassen und eine breite Palette von Sektoren zur Verfügung stehen, wählen, um eine ETF zu handeln, die auf einem Sektor oder einer Assetklasse basiert, wo er spezifische Expertise oder Kenntnisse hat. Zum Beispiel kann jemand mit einem technologischen Hintergrund haben einen Vorteil im Handel eine Technologie-ETF wie die PowerShares QQQ Trust Series 1 (QQQ). Der die Nasdaq-100 oder die iShares U. S. Technology ETF (IYW) verfolgt. Ein Anfängerhändler, der die Rohstoffmärkte genau verfolgt, kann am liebsten eine der vielen verfügbaren ETFs wie den PowerShares DB Commodity Index Tracking Fund (DBC) handeln. Da ETFs in der Regel Körbe von Aktien oder anderen Vermögenswerten sind, dürfen sie nicht den gleichen Grad an Aufwärtsbewegungen wie eine Aktie in einem Bullenmarkt aufweisen. Aber aus dem gleichen Grund, macht ihre Diversifizierung auch sie weniger anfällig als einzelne Aktien zu einem großen Abwärtstrend. Dies bietet einen gewissen Schutz gegen Kapital Erosion, die eine wichtige Überlegung für Anfänger ist. 4. Sektorrotation ETFs machen es auch relativ einfach für Anfänger, die Sektorrotation auszuführen. Basierend auf verschiedenen Phasen des Wirtschaftszyklus (siehe Sektor Rotation: The Essentials). Angenommen, ein Investor wurde über die Nasdaq Biotechnology ETF (IBB) in den Biotechnologie-Sektor investiert. Mit einer Gesamtrendite von 327 in den vergangenen fünf Jahren (ab 21. August 2015) kann der Anleger in dieser ETF Gewinne erzielen und sich in einen defensiveren Sektor wie Konsumgüter verwandeln (unter der Voraussetzung, dass der Wirtschafts - und Hausse-Markt Zyklen wurden bereits ab August 2015 verlängert). Dies kann leicht durch den Kauf einer ETF wie der Consumer Staples AlphaDEX Fund (FXG) erreicht werden. 5. Leerverkäufe Leerverkäufe. Der Verkauf eines geliehenen Wertpapiers oder eines Finanzinstruments, ist in der Regel für die meisten Anleger ein ziemlich riskantes Unterfangen und daher nicht für Anfänger, die versuchen sollten (siehe, wie risikoreich ein kurzer Verkauf ist). Jedoch ist Leerverkäufe durch ETFs vorzuziehen, um einzelne Aktien aufgrund des niedrigeren Risikos eines kurzen Squeeze - eines Handelsszenarios, in dem eine Sicherheit oder Ware, die stark kurzgeschlossene Spitzen höher gewesen ist - sowie die bedeutend niedrigeren Kosten der Anleihe kurzzuschließen (Verglichen mit den Kosten bei dem Versuch, eine Aktie mit hohen kurzfristigen Zinsen zu kürzen). Diese risikomindernden Betrachtungen sind für einen Anfänger wichtig. Durch Leerverkäufe über ETFs kann ein Trader auch ein breites Anlagethema nutzen. So könnte ein fortgeschrittener Anfänger (wenn ein solcher offensichtlicher Oxymoron existiert), der mit den Risiken eines Kurzschlusses vertraut ist und eine Short-Position in den Schwellenländern einleiten möchte, dies über die iShares MSCI Emerging Markets ETF (EEM) tun. Bitte beachten Sie jedoch, dass wir Anfängern empfehlen, von doppelt-gehebelten oder dreifach gehebelten inversen ETFs Abstand zu nehmen. Die aufgrund des mit diesen ETFs verbundenen signifikant höheren Risiko eine doppelte oder dreimalige Gegenüberstellung der Umkehrung der eintägigen Kursänderung in einem Index suchen. (Weitere Informationen finden Sie unter Short Selling ETFs von Fidelity Investments.) 6. Wetten auf saisonale Trends ETFs sind auch gute Werkzeuge für Anfänger, die von saisonalen Trends profitieren. Betrachten wir zwei bekannte saisonale Trends. Der erste wird im Mai der Verkauf genannt und geht weg Phänomen. Es bezieht sich auf die Tatsache, dass US-Aktien historisch über die sechs Monate Mai-Oktober-Periode im Vergleich mit der November-April-Periode durchgeführt wurden. Der andere saisonale Trend ist die Tendenz des Goldes in den Monaten September und Oktober zu gewinnen, dank der starken Nachfrage aus Indien vor der Hochzeitssaison und der Diwali Festival der Lichter, die in der Regel zwischen Mitte Oktober und Mitte November fällt. Der breite Marktschwäche Trend kann durch den Kurzschluss des SPDR SampP 500 ETF (SPY) um Ende April oder Anfang Mai genutzt werden und schließt die Short-Position Ende Oktober, gleich nachdem die Marktschwellen typisch für diesen Monat aufgetreten sind . Ein Anfänger kann ebenso die saisonale Goldstärke durch den Kauf von Einheiten eines beliebten Gold ETF, wie die SPDR Gold Trust (GLD) oder die Comex Gold Trust (IAU) nutzen. Im Spätsommer und schließen die Position nach ein paar Monaten. Beachten Sie, dass saisonale Trends nicht immer wie vorhergesagt auftreten, und Stop-Verluste sind in der Regel für solche Handelspositionen, um das Risiko von großen Verlusten zu decken empfohlen. 7. Absicherung Ein Anfänger kann gelegentlich Absicherungen oder Absicherungen gegen Abwärtsrisiken in einem umfangreichen Portfolio durchführen, das möglicherweise als Ergebnis eines Erbes erworben wurde. Angenommen, Sie haben ein umfangreiches Portfolio an U. S.-Blue-Chips geerbt und sind besorgt über das Risiko eines starken Rückgangs der US-Aktien. Eine Lösung ist, Put-Optionen zu kaufen. Da die meisten Anfänger mit Optionshandelsstrategien nicht vertraut sind, besteht eine alternative Strategie darin, eine Short-Position in breiten Markt-ETFs wie dem SPDR SampP 500 (SPY) oder dem SPDR Dow Jones Industrial Average Units Series 1 (DIA) einzuleiten. Wenn der Markt erwartungsgemäß sinkt, wird Ihre Blue-Chip-Eigenkapitalposition effektiv abgesichert, da Rückgänge in Ihrem Portfolio durch Gewinne in der kurzen ETF-Position kompensiert werden. Beachten Sie, dass Ihre Gewinne auch begrenzt würden, wenn der Markt vorrückt, da Gewinne in Ihrem Portfolio durch Verluste in der kurzen ETF-Position kompensiert werden. Dennoch bieten ETFs Anfängern eine relativ einfache und effiziente Absicherung. Die Bottom Line Exchange-gehandelt Fonds haben viele Funktionen, die sie ideale Instrumente für den Anfang Händler und Investoren zu machen. Einige ETF-Handelsstrategien, die besonders für Anfänger geeignet sind, sind Dollarkursmittel, Asset Allocation, Swing Trading, Sektorrotation, Leerverkäufe, saisonale Trends und Hedging. Der Boomer-Effekt bezieht sich auf den Einfluss, den der zwischen 1946 und 1964 geborene Generationscluster auf den meisten Märkten hat. Ein Anstieg der Preise für Aktien, die oft in der Woche zwischen Weihnachten und Neujahr039s Day auftritt. Es gibt zahlreiche Erklärungen. Ein Begriff verwendet von John Maynard Keynes verwendet in einem seiner Wirtschaftsbücher. In seiner 1936 erschienenen Publikation The General Theory of Employment. Ein Gesetz der Gesetzgebung, die eine große Anzahl von Reformen in U. S. Pensionspläne Gesetze und Verordnungen. Dieses Gesetz machte mehrere. Ein Maß für den aktiven Teil einer Volkswirtschaft. Die Erwerbsquote bezieht sich auf die Anzahl der Personen, die sind. Der gesamte Bestand an Währung und anderen flüssigen Instrumenten in einer Volkswirtschaft zu einer bestimmten Zeit. Das Geldangebot. ETF Optionen Vs. Index Optionen Laden des Players. Die Handelswelt hat sich seit Mitte der 70er Jahre exponentiell entwickelt. Angetrieben durch den gewaltigen Ausbau der technologischen Kapazitäten - verbunden mit der Fähigkeit von Finanzunternehmen und Börsen, neue Produkte für jede neue Chance zu erschließen - stehen Investoren und Händlern ein breites Spektrum von Handelsfahrzeugen und Handelsinstrumenten zur Verfügung. Mitte der siebziger Jahre war die primäre Form der Investition einfach, Aktien einer einzelnen Aktie zu kaufen, in der Hoffnung, dass sie die breiteren Marktdurchschnitte übertreffen würde. Etwa zu dieser Zeit begannen die Investmentfonds weiter zu verbreiten, so dass mehr Einzelpersonen in die Aktien - und Anleihemärkte investieren konnten. 1982 begann der Aktienindex-Futures-Handel. Dies war das erste Mal, dass Händler tatsächlich einen bestimmten Marktindex selbst tauschen konnten, anstatt die Aktien der Unternehmen, die den Index umfassten. Von dort sind die Dinge schnell vorangeschritten. Zuerst kamen Optionen auf Aktienindex-Futures, dann Optionen auf Indizes, die in Aktienkonten gehandelt werden könnten. Als nächstes kamen Indexfonds, die es Investoren erlaubten, einen bestimmten Aktienindex zu kaufen und zu halten. Der jüngste Wachstumsschub begann mit dem Aufkommen des Exchange Traded Funds (ETF) und es folgte die Auflistung der Optionen für den Handel gegen ein breites Spektrum dieser neuen ETFs. Ein Überblick über den Indexhandel Ein Marktindex ist einfach eine Maßnahme, die es Investoren ermöglicht, die Gesamtperformance einer bestimmten Kombination von Anlageinstrumenten zu verfolgen. So erfasst der SampP 500 Index die Performance von 500 Large-Cap-Aktien, während der Russell 2000 Index die Bewegungen von 2.000 Small-Cap-Aktien verfolgt. Während diese Marktindizes das große Bild der Preisentwicklung verfolgen, ist die Tatsache, dass für den Großteil des 20. Jahrhunderts der durchschnittliche Investor keine Möglichkeit hatte, diese Indizes tatsächlich zu handeln. Mit dem Aufkommen von Indexhandel, Indexfonds und Indexoptionen wurde diese Schwelle schließlich überschritten. Die Vanguard-Fondsfamilie wurde die erste Fondsfamilie, die eine Vielzahl von Indexfonds anbietet, wobei der prominenteste der Vanguard SampP 500 Index Fund ist. Andere Familien einschließlich Guggenheim Funds und ProFunds nahmen die Dinge auf ein noch höheres Niveau, indem sie im Laufe der Zeit eine breite Palette von Long-, Short - und Leveraged-Indexfonds herausbrachten. Das Advent der Indexoptionen Der nächste Expansionsbereich lag im Bereich der Optionen auf verschiedenen Indizes. Durch die Aufzählung der Optionen auf verschiedene Marktindizes konnten viele Händler erstmals ein breites Segment des Finanzmarktes mit einer Transaktion handeln. Die Chicago Board Options Exchange (CBOE) bietet Optionen auf über 50 inländischen, ausländischen, sektorspezifischen und volatilitätsbasierten Indizes an. Eine teilweise Auflistung einiger der aktiv gehandelten Indexoptionen auf der CBOE nach Volumen vom September 2016 erscheint in Abbildung 1. Abbildung 1: Einige wichtige Marktindizes für Optionshandel auf dem CBOE verfügbar. Das erste, was über Index-Optionen zu beachten ist, dass es keinen Handel geht in den zugrunde liegenden Index selbst. Es ist ein berechneter Wert und existiert nur auf Papier. Die Optionen erlauben nur, auf die Kursrichtung des zugrunde liegenden Index zu spekulieren oder alle oder einen Teil eines Portfolios abzusichern, der eng mit diesem bestimmten Index korrelieren könnte. ETFs und ETF-Optionen Eine ETF ist im Wesentlichen ein Investmentfonds, der wie eine einzelne Aktie handelt. Daher kann der Anleger jederzeit während des Handelstages eine ETF kaufen oder verkaufen, die ein bestimmtes Segment der Märkte repräsentiert oder verfolgt. Die große Verbreitung von ETFs war ein weiterer Durchbruch, der die Fähigkeit der Investoren, viele einzigartige Möglichkeiten zu nutzen, erheblich erweitert hat. Anleger können nun in den folgenden Arten von Wertpapieren sowohl Long - und / oder Short-Positionen - wie auch in vielen Fällen Leverage - Long - oder Short-Positionen - ausländische und inländische Aktienindizes (Large-Cap, Small-Cap, Wachstum, Wert, Sektor) nutzen Währungen (Yen, Euro, Pfund usw.) Rohstoffe (Rohwaren, Finanzanlagen, Rohstoffindizes etc.) Anleihen (Treasury, Corporate, Munis International) Wie bei den Indexoptionen haben auch einige ETFs viel angezogen Des Optionshandelsvolumens, während die Mehrheit sehr wenig angezogen hat. Abbildung 2 zeigt einige der ETFs, die ab September 2016 das attraktivste Option-Handelsvolumen auf der CBOE genießen. Abbildung 2: ETFs mit aktivem Optionshandelsvolumen. Während ETFs in sehr kurzer Zeit enorm populär geworden sind und an Zahl vermehrt haben, bleibt die Tatsache, dass die Mehrheit der ETFs nicht stark gehandelt wird. Dies ist teilweise darauf zurückzuführen, dass viele ETFs hochspezialisiert sind oder nur ein bestimmtes Segment des Marktes abdecken. Infolgedessen haben sie nur begrenzten Appell an die investierende Öffentlichkeit. Der entscheidende Punkt hier ist einfach zu erinnern, zu analysieren, die tatsächliche Höhe der Option Handel gehen auf für den Index oder ETF, die Sie handeln möchten. Der andere Grund, das Volumen zu berücksichtigen ist, dass viele ETFs die gleichen Indizes verfolgen, die gerade Indexoptionen verfolgen oder etwas sehr Ähnliches. Daher sollten Sie prüfen, welches Fahrzeug die beste Möglichkeit bietet in Bezug auf die Option Liquidität und Geld-Brief-Spreads. Differenz Nr. 1 Zwischen Indexoptionen und Optionen auf ETFs Es gibt einige wichtige Unterschiede zwischen Indexoptionen und Optionen auf ETFs. Die bedeutendsten davon sind die Tatsache, dass Handelsoptionen auf ETFs dazu führen können, dass Anteile an der zugrunde liegenden ETF über - nommen oder ausgegeben werden müssen (dies kann unter Umständen von einigen als ein Vorteil angesehen werden). Bei Indexoptionen ist dies nicht der Fall. Der Grund für diesen Unterschied besteht darin, dass Indexoptionen europäische Stiloptionen sind und sich in Barmitteln niederlassen, während Optionen auf ETFs amerikanische Optionen sind und in Aktien des zugrunde liegenden Wertpapiers abgewickelt werden. Amerikanische Optionen unterliegen ebenfalls einer frühen Ausübung, dh sie können jederzeit vor dem Verfall ausgeübt werden, wodurch ein Handel mit dem zugrunde liegenden Wert ausgelöst wird. Dieses Potenzial für eine frühzeitige Ausübung und / oder die Bewältigung einer Position in der zugrunde liegenden ETF kann für einen Händler bedeutende Auswirkungen haben. Indexoptionen können vor dem Verfall gekauft und verkauft werden, sie können jedoch nicht ausgeübt werden, da kein Handel im zugrunde liegenden Index erfolgt. Infolgedessen gibt es keine Bedenken hinsichtlich der frühen Ausübung beim Handel einer Indexoption. Unterschied Nr. 2 Zwischen Indexoptionen und Optionen auf ETFs Die Höhe des Optionshandelsvolumens ist eine entscheidende Überlegung, wenn man entscheidet, welche Avenue bei der Ausführung eines Trade heruntergeht. Dies trifft insbesondere auf Indizes und ETFs zu, die dieselbe - oder sehr ähnliche - Sicherheit verfolgen. Zum Beispiel, wenn ein Trader wollte auf der Richtung des SampP 500 Index mit Optionen spekulieren, hat er oder sie mehrere Möglichkeiten zur Verfügung. SPX, SPY und IVV verfolgen den SampP 500 Index. Sowohl SPY und SPX Handel in großer Menge und wiederum genießen sehr enge Bid-Ask-Spreads. Diese Kombination aus hohen Volumina und engen Spreads zeigt, dass die Anleger diese beiden Wertpapiere frei und aktiv handeln können. Am anderen Ende des Spektrums ist der Optionshandel auf IVV extrem dünn und die Bid-Ask-Spreads deutlich höher. Bei der Auswahl zwischen SPX oder SPY muss ein Trader entscheiden, ob amerikanische Optionen, die auf die zugrunde liegenden Aktien (SPY) oder europäischen Stil Optionen, die Ausübung der Bargeld bei Verfall (SPX) ausüben, zu handeln. Die Handelswelt hat sich in den letzten Jahrzehnten sprunghaft ausgebaut. Interessanterweise sind die guten Nachrichten und die schlechten Nachrichten im Wesentlichen ein und dasselbe. Einerseits können wir feststellen, dass den Anlegern niemals mehr Möglichkeiten zur Verfügung stehen. Gleichzeitig kann der durchschnittliche Anleger leicht verwirrt und überwältigt werden durch alle Möglichkeiten, die um ihn herum wirbeln. Trading-Optionen auf der Grundlage von Marktindizes kann ziemlich profitabel. Entscheiden, welches Fahrzeug zu verwenden - sei es Index-Optionen oder Optionen auf ETFs - ist etwas, das Sie einige ernsthafte Rücksicht auf, bevor Sie den Sprung geben sollte. Rechnungslegungsmethoden, die sich auf Steuern und nicht auf das Auftreten von öffentlichen Abschlüssen konzentrieren. Steuerberatung wird geregelt. Der Boomer-Effekt bezieht sich auf den Einfluss, den der zwischen 1946 und 1964 geborene Generationscluster auf den meisten Märkten hat. Ein Anstieg der Preise für Aktien, die oft in der Woche zwischen Weihnachten und Neujahr039s Day auftritt. Es gibt zahlreiche Erklärungen. Ein Begriff verwendet von John Maynard Keynes verwendet in einem seiner Wirtschaftsbücher. In seiner 1936 erschienenen Publikation The General Theory of Employment. Ein Gesetz der Gesetzgebung, die eine große Anzahl von Reformen in U. S. Pensionspläne Gesetze und Verordnungen. Dieses Gesetz machte mehrere. Ein Maß für den aktiven Teil einer Volkswirtschaft. Die Erwerbsquote bezieht sich auf die Anzahl der Personen, die sind.